认可机构证券业务员工纪录册

认可机构证券业务员工纪录册载有现任及前任有关人士的资料,即在香港从事证券业务及/或《证券及期货条例》所界定的其他受规管活动的认可机构现任及前任雇员 (详见 《监管政策手册》SB-1「对获得证监会注册的认可机构进行的受规管活动的监管」)。

根据法定注册条件,认可机构必须确保其有关人士为从事上述业务及/或活动的适当人选。根据《银行业条例》第20(4A)条,备存本纪录册的目的,是使任何公众人士能确定与其往来的人是否就某项受规管活动而言为适当人选,以及确定该等人士的注册资料。

《个人资料(私隐)条例》规定阁下仅可就上述列明的特定目的使用本纪录册提供的资料。

金管局备存的纪录册所载资料中包括证监会及/或金管局对有关人士采取的公开纪律行动纪录。由有关纪律行动生效之日起计,该等纪录会在纪录册内保存5年。

金管局刊载本纪录册,并不构成对任何有关人士或认可机构的表现或信用可靠性的保证。

应用程式介面详细规格

API URL:

https://api.hkma.gov.hk/public/bank-svf-info/register-ais-secstaff?lang=en&searchtype=engName&is_curr_rel_indiv=0&surname=chan

请求参数(必要)

参数名称 描述
segment 用于输入选择要输出的语言。
格式: lang=(en|tc)
例子: lang=en
searchtype 输入searchtype并根据所选搜索类型,需要输入不同的参数。
格式: searchtype=(engName/chiName/regNo)

engName:搜寻机构证券业务员英文姓名
例子: searchtype=engName&surname=chan&forename=tai man&is_curr_rel_indiv=0
输入参数:(surname, forename, is_curr_rel_indiv)
surname: 输入机构证券业务员姓氏(仅限英文姓名)
forename: 输入机构证券业务员姓名(仅限英文姓名)
is_curr_rel_indiv:输入现任有关人士/前任及现任有关人士(必须选择一个)
0 – 现任有关人士
1 – 前任及现任有关人士

chiName:搜寻机构证券业务员中文姓名
例子: searchtype=chiName&chinesename=陈大文&is_curr_rel_indiv=0
输入参数:(chinesename, is_curr_rel_indiv)
chinesename:(仅限中文名称)
is_curr_rel_indiv: 输入现任有关人士/前任及现任有关人士(必须选择一个)
0 – 现任有关人士
1 – 前任及现任有关人士

regNo:搜寻金管局注册号码
例子: reg_code=AB0000&is_curr_rel_indiv=0&searchtype=regNo
输入参数:(reg_code, is_curr_rel_indiv)
reg_code: 输入金管局注册号码(必填)
is_curr_rel_indiv: 输入现任有关人士/前任及现任有关人士(必须选择一个)
0 – 现任有关人士
1 – 前任及现任有关人士
输出字段(JSON) Swagger格式
名称 类型 描述
name文字有关人士姓名
name_tc文字有关人士中文姓名
reg_code文字金管局注册号码
current_registration矩阵现在的注册
reg_inst_name文字注册机构名称
reg_act文字受规管活动
eng_first_date文字开始从事有关活动的日期
is_eo文字是否主管人员?(是 / 否)
capacity文字职位
remarks文字说明
business_address矩阵营业地址
reg_inst_name文字注册机构名称
sfc_ce_num文字证监会中央编号
business_address文字营业地址
conditions矩阵条件
reg_inst_name文字注册机构名称
effective_date文字生效日期
description文字说明
registration_history矩阵注册历史
reg_code文字金管局注册号码
reg_inst_name文字注册机构名称
reg_act文字受规管活动
effective_period文字从事有关活动的日期
is_eo文字是否主管人员?(是 / 否)
public_disciplinary_action矩阵公开纪律行动记录
rec_pub_dis_act_by_sfc矩阵证监会对有关人士采取的公开纪律行动记录
action_date文字行动日期
action_taken文字所采取的行动
pr_en文字英文新闻稿下载
pr_tc文字中文新闻稿下载
rec_pub_dis_act_by_hkma矩阵金管局对有关人士采取的公开纪律行动记录
action_date文字行动日期
action_taken文字所采取的行动
pr_en文字英文新闻稿下载
pr_tc文字中文新闻稿下载

应用程式介面例子

Javascript例子

$.ajax({
url: 'https://api.hkma.gov.hk/public/bank-svf-info/register-ais-secstaff?lang=en&searchtype=engName&is_curr_rel_indiv=0&surname=chan',
dataType:'json',
success:function(data){
alert('results found:'+ data.result.datasize)
}
});

Python例子

import urllib.request
url = 'https://api.hkma.gov.hk/public/bank-svf-info/register-ais-secstaff?lang=en&searchtype=engName&is_curr_rel_indiv=0&surname=chan'
with urllib.request.urlopen (url) as req:
print (req.read())

如何使用应用程式介面

有关详情,请浏覧「应用程式介面规格」。