認可機構證券業務員工紀錄冊

認可機構證券業務員工紀錄冊載有現任及前任有關人士的資料,即在香港從事證券業務及/或《證券及期貨條例》所界定的其他受規管活動的認可機構現任及前任僱員 (詳見 《監管政策手冊》SB-1「對獲得證監會註冊的認可機構進行的受規管活動的監管」)。

根據法定註冊條件,認可機構必須確保其有關人士為從事上述業務及/或活動的適當人選。根據《銀行業條例》第20(4A)條,備存本紀錄冊的目的,是使任何公眾人士能確定與其往來的人是否就某項受規管活動而言為適當人選,以及確定該等人士的註冊資料。

《個人資料(私隱)條例》規定閣下僅可就上述列明的特定目的使用本紀錄冊提供的資料。

金管局備存的紀錄冊所載資料中包括證監會及/或金管局對有關人士採取的公開紀律行動紀錄。由有關紀律行動生效之日起計,該等紀錄會在紀錄冊內保存5年。

金管局刊載本紀錄冊,並不構成對任何有關人士或認可機構的表現或信用可靠性的保證。

應用程式介面詳細規格

API URL:

https://api.hkma.gov.hk/public/bank-svf-info/register-ais-secstaff?lang=en&searchtype=engName&is_curr_rel_indiv=0&surname=chan

請求參數(必要)

參數名稱 描述
segment 用於輸入選擇要輸出的語言。
格式: lang=(en|tc)
例子: lang=en
searchtype 輸入searchtype並根據所選搜索類型,需要輸入不同的參數。
格式: searchtype=(engName/chiName/regNo)

engName:搜尋機構證券業務員英文姓名
例子: searchtype=engName&surname=chan&forename=tai man&is_curr_rel_indiv=0
輸入參數:(surname, forename, is_curr_rel_indiv)
surname: 輸入機構證券業務員姓氏(僅限英文姓名)
forename: 輸入機構證券業務員姓名(僅限英文姓名)
is_curr_rel_indiv:輸入現任有關人士/前任及現任有關人士(必須選擇一個)
0 – 現任有關人士
1 – 前任及現任有關人士

chiName:搜尋機構證券業務員中文姓名
例子: searchtype=chiName&chinesename=陳大文&is_curr_rel_indiv=0
輸入參數:(chinesename, is_curr_rel_indiv)
chinesename:(僅限中文名稱)
is_curr_rel_indiv: 輸入現任有關人士/前任及現任有關人士(必須選擇一個)
0 – 現任有關人士
1 – 前任及現任有關人士

regNo:搜尋金管局註冊號碼
例子: reg_code=AB0000&is_curr_rel_indiv=0&searchtype=regNo
輸入參數:(reg_code, is_curr_rel_indiv)
reg_code: 輸入金管局註冊號碼(必填)
is_curr_rel_indiv: 輸入現任有關人士/前任及現任有關人士(必須選擇一個)
0 – 現任有關人士
1 – 前任及現任有關人士
輸出字段(JSON) Swagger格式
名稱 類型 描述
name文字有關人士姓名
name_tc文字有關人士中文姓名
reg_code文字金管局註冊號碼
current_registration矩陣現在的註冊
reg_inst_name文字註冊機構名稱
reg_act文字受規管活動
eng_first_date文字開始從事有關活動的日期
is_eo文字是否主管人員?(是 / 否)
capacity文字職位
remarks文字說明
business_address矩陣營業地址
reg_inst_name文字註冊機構名稱
sfc_ce_num文字證監會中央編號
business_address文字營業地址
conditions矩陣條件
reg_inst_name文字註冊機構名稱
effective_date文字生效日期
description文字說明
registration_history矩陣註冊歷史
reg_code文字金管局註冊號碼
reg_inst_name文字註冊機構名稱
reg_act文字受規管活動
effective_period文字從事有關活動的日期
is_eo文字是否主管人員?(是 / 否)
public_disciplinary_action矩陣公開紀律行動記錄
rec_pub_dis_act_by_sfc矩陣證監會對有關人士採取的公開紀律行動記錄
action_date文字行動日期
action_taken文字所採取的行動
pr_en文字英文新聞稿下載
pr_tc文字中文新聞稿下載
rec_pub_dis_act_by_hkma矩陣金管局對有關人士採取的公開紀律行動記錄
action_date文字行動日期
action_taken文字所採取的行動
pr_en文字英文新聞稿下載
pr_tc文字中文新聞稿下載

應用程式介面例子

Javascript例子

$.ajax({
url: 'https://api.hkma.gov.hk/public/bank-svf-info/register-ais-secstaff?lang=en&searchtype=engName&is_curr_rel_indiv=0&surname=chan',
dataType:'json',
success:function(data){
alert('results found:'+ data.result.datasize)
}
});

Python例子

import urllib.request
url = 'https://api.hkma.gov.hk/public/bank-svf-info/register-ais-secstaff?lang=en&searchtype=engName&is_curr_rel_indiv=0&surname=chan'
with urllib.request.urlopen (url) as req:
print (req.read())

如何使用應用程式介面

有關詳情,請瀏覧「應用程式介面規格」。